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Auf dieser Seite finden Sie weiteres Informationsmaterial und Arbeitshilfen.

Berliner Risikoanalyse

  • Berliner Risikoanalyse Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung im Nicht-Finanzsektor Kurzfassung

    Kurzfassung der im Jahr 2020 erstellten Risikoanalyse aus Sicht der Aufsichtsbehörden des Nicht-Finanzsektors im Land Berlin

    PDF-Dokument (1.4 MB) - Stand: 26.04.2021

Jahresbericht der Financal Intelligence Unit für 2019

  • Jahresbericht der Financal Intelligence Unit für 2019

    Die Financial Intelligence Unit (FIU), Zentralstelle für Verdachtsmeldungen nach dem Geldwäschegesetz, hat am 18.08.2020 ihren Jahresbericht für 2019 veröffentlicht.

    PDF-Dokument (1.1 MB) - Stand: 18.08.2020

Nationale Risikoanalyse und Strategie gegen Geldwäsche

  • Nationale Risikoanalyse

    zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung.

    Verpflichtete haben diese bei der Erstellung Ihrer eigenen unternehmenspezifischen Risikoanalyse zu berücksichtigen.

    PDF-Dokument (5.3 MB) - Stand: 19.10.2019

  • Strategie gegen Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung

    Ressortübergreifender Maßnahmenplan zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung

    PDF-Dokument (3.3 MB) - Stand: 17.01.2020

Merkblätter

  • Merkblatt GwG für Verpflichtete des Nichtfinanzsektors

    Basisinformation Geldwäschegesetz (GwG) für Güterhändler,
    Immobilienmakler und andere Unternehmen der Nichtfinanzsektors.

    PDF-Dokument (3.9 MB) - Stand: 04.06.2020

  • Basisinformationsblatt Geldwäschegesetz für Büroserviceunternehmen

    Basisinformation Geldwäschegesetz (GwG)
    für Büroserviceunternehmen i.S.d § 2 Abs. 1 Nr. 13 lit c) GwG

    PDF-Dokument (4.6 MB) - Stand: 01.07.2021

  • Basisinformationsblatt Geldwäschegesetz für Buchmacher

    Basisinformation Geldwäschegesetz (GwG)
    für Buchmacher im Sinne des Rennwett und Lotteriegesetzes.

    PDF-Dokument (4.4 MB) - Stand: 20.12.2018

  • Risikomanagement nach dem GwG

    Informationen zum Geldwäschegesetz (GwG) für Güterhändler, Immobilienmakler und andere Unternehmen der Nichtfinanzsektors.

    PDF-Dokument (2.0 MB) - Stand: 01.06.2020

Verfahrensbeschreibungen

  • Verfahrensbeschreibung zur Abgabe einer Verdachtsmeldung

    Meldeverfahren nach dem Geldwäschegesetz (GwG).

    PDF-Dokument (662.7 kB) - Stand: 04.06.2020

  • Verfahrensbeschreibung zur Erstellung einer Risikoanalyse

    Am Beispiel der Immobilienmakler

    PDF-Dokument (1.2 MB) - Stand: 01.08.2021

  • Verfahrensbeschreibung Ermittlung des wirtschaftlich Berechtigten

    Hilfestellung zur Erfüllung der Sorgfaltspflichten.

    PDF-Dokument (1.8 MB) - Stand: 04.06.2020

Kurzübersichten

  • Kurzübersicht Risikomanagement für Güterhändler

    Handreichung zu Risikofaktoren für Güterhändler.

    PDF-Dokument (2.0 MB) - Stand: 04.06.2020

  • Kurzübersicht Risikomanagement für Immobilienmakler

    Handreichung zu Risikofaktoren für Immobilienmakler.

    PDF-Dokument (2.1 MB) - Stand: 04.06.2020

Dokumentationsbögen

  • Dokumentationsbogen zur Erfassung von natürlichen Personen

    Ein Muster-Dokumentationsbogen zur Erfüllung der Dokumentationspflicht im Umgang mit natürlichen Personen.

    PDF-Dokument (185.6 kB) - Stand: 07.07.2020

  • Dokumentationsbogen zur Erfassung von juristischen Personen

    Ein Muster-Dokumentationsbogen zur Erfüllung der Dokumentationspflicht im Umgang mit juristischen Personen.

    PDF-Dokument (243.6 kB) - Stand: 07.07.2020

  • Dokumentationsbogen bei verstärkten Sorgfaltspflichten

    Ein Muster-Dokumentationsbogen zur Erfüllung der Dokumentationspflicht bei verstärkten Sorgfaltspflichten.

    PDF-Dokument (52.7 kB) - Stand: 07.07.2020

Fragebögen zur Erteilung einer Auskunft an die Aufsichtsbehörde

  • Vordruck für die Erteilung einer Auskunft an die Aufsichtsbehörde für Stiftungen

    Ein online-ausfüllbarer Vordruck für die Erteilung einer Auskunft an die Aufsichtsbehörde.

    Zugeschnitten auf die Verpflichtetengruppe der Dienstleister für Gesellschaften und für Treuhandvermögen oder Treuhänder (hier Stiftungen)

    PDF-Dokument (502.0 kB) - Stand: 27.07.2020

  • Vordruck für die Erteilung einer Auskunft an die Aufsichtsbehörde für Treuhänder

    Ein online-ausfüllbarer Vordruck für die Erteilung einer Auskunft an die Aufsichtsbehörde.

    Zugeschnitten auf die Verpflichtetengruppe der Dienstleister für Gesellschaften und für Treuhandvermögen oder Treuhänder (hier Treuhänder)

    PDF-Dokument (706.1 kB) - Stand: 09.09.2020

  • Vordruck für die Erteilung einer Auskunft an die Aufsichtsbehörde für Immobilienmakler

    Ein online-ausfüllbarer Vordruck für die Erteilung einer Auskunft an die Aufsichtsbehörde.

    Zugeschnitten auf die Verpflichtetengruppe der Immobilienmakler

    PDF-Dokument (468.0 kB) - Stand: 24.05.2019

  • Vordruck für die Erteilung einer Auskunft an die Aufsichtsbehörde für Güterhändler

    Ein online-ausfüllbarer Vordruck für die Erteilung einer Auskunft an die Aufsichtsbehörde.

    Zugeschnitten auf die Verpflichtetengruppe der Güterhändler

    PDF-Dokument (505.1 kB) - Stand: 13.06.2019

Informationen für Bürgerinnen und Bürger

  • Mitwirkungspflicht der Kunden - Fragen und Antworten

    Ein Flyer, der sich an die Kunden der Verpflichteten richtet und sie über ihre Mitwirkung bei der Erfüllung der Sorgfaltspflichten aufklärt.

    PDF-Dokument (2.4 MB) - Stand: 04.06.2020

Auslegungs- und Anwendungshinweise zum Geldwäschegesetz (GwG)

  • Auslegungs- und Anwendungshinweise zum Geldwäschegesetz (GwG)

    Gemeinsame Auslegungs- und Anwendungshinweise der Länder der Bundesrepublik Deutschland für Güterhändler, Immobilienmakler und andere Nichtfinanzunternehmen

    PDF-Dokument (835.9 kB) - Stand: November 2020